湖南证监局：对湘财证券采取责令改正、暂停新开证券账户 3 个月等措施

湖南证监局经查发现湘财证券存在与经纪业务相关的内部控制执行不到位、客户异常交易行为管理落实不到位、信息技术合规与风险管理不到位、对员工廉洁从业管理不到位的问题，决定对其采取记入证券期货市场诚信档案、限期改正并于 3 个月内提交书面整改报告、暂停新开证券账户 3 个月且暂停期间不得新增经纪业务客户、对涉及的责任人员进行处分并于作出处分决定之日起 5 个工作日内书面报告的监督管理措施。